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201907/10

曼氏先行百利“殿后经纪商号”:老字号经纪商

  [ 百利金融集团的客户所有未交易的仓位已经交由其清算经济公司杰弗里斯集团清理,而目前被冻结的客户资金,可能要等到法院给出判决的时候才会处理,之前会一直被冻结 ]

  一个多月前的5月末,美国期货业协会(FIA)总裁Walter Lukken出席上海衍生品市场论坛期间在总结曼氏金融的教训时还强调“透明度”、“内控”和“预警机制”在金融监管中的重要性。谁料想一个多月后的今天,又一家期货巨头也“东窗事发”,而原因似乎也是内控不足。

  美国商品期货交易委员会(CFTC)7月10日正式起诉期货经纪商百利金融集团(PFGBest)的母公司PEREGRINE FINANCIAL GROUP INC(下称“PEREGRINE”)。百利金融集团被曝其客户账户内一笔2.2亿美元左右的资金不翼而飞,而公司创始人兼总裁拉塞尔·沃森道夫竟然曾在9日试图自杀。

  据CFTC提交的诉讼,至少从2010年2月开始,百利金融集团的客户账户中就存在2.2亿美元的资金不足,而该笔资金目前“去向不明”。CFTC认为该公司已经无法达到最低资本金及最低分离资本金的要求,因此无法履行为客户交易的职责,目前CFTC已经开始冻结该公司的资产。另外,美国全国期货协会(NFA)也对该公司及旗下的子公司PEREGRINE ASSET MANAGEMENT采取“紧急强制措施”。

  NFA官网上的一则消息显示,根据紧急执法行动,百利金融集团不得接受任何资金,也不得代表客户进行交易。在2012年7月6日,NFA要求百利保证维持4亿美元的独立基金。2012年7月9日,NFA的收到的资料表明百利金融集团在美国合众银行(U.S. Bank)有约500万美元的存款,不过百利金融集团坚称自己的存款超过2.25亿美元。NFA认为,百利金融集团在2010年2月和2011年3月称它的银行存款超过2亿美元时,实际上它当时的存款均不到1000万美元,百利金融集团主席可能对银行记录进行了篡改。NFA预期在不久的将来这一问题将由有相关法院进行判决。

  PEREGRINE是百利金融集团的母公司,主营业务涉及期货交易、外汇、期权经纪业务和私人资产管理等。在2010年美国《期货》杂志的调查排名中,百利金融集团以超强的实力排列在全美26名,是美国第二大非结算期货经纪公司,同时也是美国历史最悠久的期货经纪商之一,接受NFA监管。在上述案件之前的8个多月,市场才刚刚经历了曼氏金融的破产,百利金融集团这起客户资金“失踪”案件的性质也和曼氏金融倒闭的起因异曲同工,再次显示出金融机构内控机制的缺失。

  去年10月,由于对欧债的巨额投资和公司客户资金缺口超过10亿美元,曼氏金融宣布破产。虽然百利金融集团的客户资金与公司营业资金严格分开,采用第三方银行监管模式,但似乎这种“两金分离”的制度也未能完全防止客户权益被吞吃。

  据悉,百利金融集团的客户所有未交易的仓位已经交由其清算经济公司杰弗里斯集团清理,而目前被冻结的客户资金,可能要等到法院给出判决的时候才会处理,之前会一直被冻结。但因为该公司客户资金属于第三方监管,与公司资金分离,所以客户仍然有机会得到一定的补偿。

  据百利金融集团一位内部人士透露,目前公司在中国内地的业务也受到该案的影响,由于此案还在调查中,公司的代理、经纪等业务均已停止,客户资金也已冻结,内地客户目前无法通过百利金融集团进行交易。该人士表示,暂时尚不清楚业务何时能恢复,经纪商号公司也在等待监管机构的调查结果。81/site1/html/2012-07/12/content_145722.htm

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